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精选层去年设立之后公募基金投资精选层的政策持续松绑

[2021-09-20 10:09] 来源:东方财富 编辑:安靖  阅读量:15211   
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导读: 北交所设立消息传来,新三板股价集体暴涨,成交量飙升,连公募基金也心动了,表态将积极参与投资北交所上市公司。 精选层去年设立之后,公募基金投资精选层的政策持续松绑从最初公募基金投资精选层比例不超过20%,评定为R5风险等级,到后来取消20%......

北交所设立消息传来,新三板股价集体暴涨,成交量飙升,连公募基金也心动了,表态将积极参与投资北交所上市公司。

精选层去年设立之后,公募基金投资精选层的政策持续松绑从最初公募基金投资精选层比例不超过20%,评定为R5风险等级,到后来取消20%上限规定,以及基金公司可据风险状况,合理设置产品的风险评级,再到明确存量公募投资精选层仅需备案,公募基金投资精选层不算合同重大修改,因此无需经持有人大会通过等

一位新三板公募基金投资经理告诉记者,北交所挂牌企业是上市公司现有66家精选层挂牌企业平移到北交所后,就自动升级为上市公司从理论上来说,公募基金参与投资北交所挂牌的上市公司,待遇应与投资沪深交易所上市公司是一样的但是,这需要中国证监会来解释,并出台相关政策,包括实操层面

申万宏源证券新三板研究负责人刘靖长期服务公募基金他表示,目前公募基金投精选层也只是需要修改一下合同,做个备案就可以了,流程也不是特别复杂北交所设立以后,北交所挂牌企业属于交易所的上市股票,从逻辑上来说,应该是存量公募基金不需要修改合同就能直接投北交所股票,但这还需要中国证监会进一步的明确

刘靖表示,目前,新三板公募基金投资精选层公司,这类产品风险级别是R5的最高级别,在销售上会有些障碍,导致发售相对比较困难未来,公募基金投北交所股票,产品风险级别应该有所下降

目前,大部分公募基金产品对精选层配置比例偏低Choice数据显示,自2020年7月精选层设立以来,有11家新三板公募基金发行了产品,截至9月6日,其中累计收益率最高的是富国积极成长,为67%,最新规模最大的是南方消费升级,为30.97亿元截至二季末,配置最高的富国积极成长,汇添富创新增长所持精选层公司总市值占比16%左右

相关人士表示,未来,如果北交所上市公司股票流动性改善,优质股票增多,公募基金对其配置比例或有望上升,新三板资金生态有望改变。

北京南山投资创始人周运南认为,最近几天,多家公募基金公开表示将积极参与投资北交所上市企业,表明公募基金对北交所即将设立和开市的高度支持和关注,表明公募基金看中北交所的发展前景和投资机会,也预示着公募基金可能很快公开发行北交所专项投资基金。

新三板流动性有望大幅改善北交所设立消息公布后,新三板股价暴涨,多只个股最近三个交易日股价翻倍成交量方面,9月6日,新三板日成交总额均超50亿元,较消息公布前增长四倍

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